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  • 美国SEC致电在俄罗斯有曝险的公共基金--消息人士
  • 发布日期:2014-03-20     啤酒工业信息网
 

路透华盛顿3月19日 -数名了解情况的消息人士说,由于克里米亚问题引发政治局势紧张,美国证券交易委员会(SEC)曾经致电在俄罗斯有投资的公共基金,确保他们妥善管控风险并向投资人披露持仓情况。

 

消息人士称,一周多之前,SEC律师开始打电话给共同基金和上市交易基金(ETF)等注册在案的投资企业。

 

这是SEC透过其投资管理部监督资产经理人的例行性工作,与任何调查行动无关。

 

但此举正值俄罗斯股市震荡时期。因乌克兰危机的冲击,从2月28日到3月14日,俄罗斯股市.MCX下跌14%,但本周回升了6.6%。

 

消息人士说,SEC律师并不是要告诉基金该如何投资,那并不是SEC的职责。

 

SEC关心的是基金是否对投资人公开讯息,基金是否在考虑和准备如何因应各种情形与结果。

 

“我们想先行一步,确保基金公司能考虑这个问题,”SEC投资管理部主管Norm Champ对路透表示。

 

一位消息人士说,至少在致电一家基金时,SEC并没有质疑该基金目前的信息披露情况,但要求该基金未来披露信息时要考虑与克里米亚局势相关的内容。

 

SEC与基金联络早在白宫之前。白宫发言人卡尼周二警告美国投资人远离俄罗斯股票。

 

两位消息人士说,接获SEC电话的基金公司对SEC表示,他们相信自己的信息揭露完整可靠、充分及时。


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