路透北京2月26日 -证券公司风险管理要求全面升级。中国证券业协会发布新规，除要求证券公司须设首席风险官外，还应指定或设立专门部门履行风险管理职责；并新增流动性覆盖率和净稳定资金率两项监管指标。
周二刊登在中国证券业协会网站的文件显示，全面风险管理是指，证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
这份名为证券公司全面风险管理规范的文件中要求，证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员作为首席风险官，负责全面风险管理工作。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
且证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议等。
此外，证券公司还应制定风险容忍度和风险限额等的风险指标体系、建立风险管理信息技术系统、建立健全压力测试机制、依照风险影响程度及发生可能性建立评估标准。
规范金融工具估值方法及模型流程等、针对风险指标建立逐日盯市机制、制定风险应对策略、针对新业务开展专门风险评估、针对流动性危机或交易系统事故等重大风险建立应急机制等。
规范实施后，风险管理部须按期向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案。
**新设两项流动性监管指标**
证券业协会除要求券商建立全面风险管理体系外，还针对证券公司的流动性风险管理制定了专门指引，并设置了流动性覆盖率和净稳定资金率两个监管指标。
上述指引内容显示，券商须建立流动性风险管理组织架构，明确负责流动性风险管理的部门，由公司董事会承担流动性风险管理的最终责任。