路透北京8月20日 - 中国证监会进一步向稽查监管难题发力,决定新增600名稽查执法人员,并规定市场案件一年内必须结案,意味着加强稽查执法正在成为中国证券业管理层的监管重心。
证监会周二发布的《关于进一步加强稽查执法工作的意见》建立了证券期货案件限时办结制度,规定案件调查审理周期原则上不得超过一年,确需延长办理期限的,应报证监会领导审批。
《意见》指出,“各证券期货交易所等自律监管组织要加强异常交易等监控系统建设,提高交易数据分析水平,明确内幕交易、操纵市场等违法违规行为的识别标准,同时建立信息披露类案件线索报送标准和工作机制。”
证监会主席肖钢在稽查执法工作会议上表示,要把监管重心转到加强稽查执法工作上来。“要长期坚持严格执法,不搞‘运动式执法’,不搞‘一阵松、一阵紧’的执法,更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度。”
肖钢并宣布,新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。
他表示,新增的600名稽查人员主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘,进入六个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。
本月初,肖钢在《求是》杂志发表署名文章,阐述了将工作重点“从审核审批向监管执法转型”的思路。此次加强稽查执法工作的意见出台,意味着“重监管”已从政策思路转入执行阶段。
此前光大证券爆出自营乌龙事件,尽管从当事公司和监管层均迅速作出应对,但在证券业规模不断扩大、创新业务陆续推出的背景下,该事件还是引发了外界对证券业监管力度和实效性方面的关切。